美國的國家環境表現跟蹤計劃論文

1　NEPT計劃的定義和執行原則
　　NEPT計劃旨在鼓勵那些已經達到了法律要求的企業，進一步采取有利于公眾、社會和環境的行為，以取得更好的環保業績。參加了該計劃且在環境方面有優異表現的企業和團體，將會得到一定的獎勵。所謂優異表現，就是他們的環境表現及采用的環境管理措施有利于公眾、社會和環境，超過了現有種種常規性的環境標準。
　　EPA為NEPT計劃的具體執行過程規定了如下原則：①公平、有效、及時地對申請進行評估；②對參與者和各方面所關心的問題及時回應；③EPA官員與州政府及地方機構之間的緊密合作；④以持續改善環境為目標對NEPT計劃進行經常性評估；⑤在達到計劃目標的過程中實現較低的交易成本。這五項原則指導著NEPT計劃的整個實施過程。
　　　　2　NEPT計劃的實施
　　2.1　如何加入NEPT計劃？
　　企業通過遞交申請表的方式提出正式申請。隨后，EPA依據申請表中的信息、企業歷年來遵守法規情況的調查結果，以及從EPA地方機構和州環境部門了解到信息，對申請企業的資格進行評估。
　　被接受進入該計劃的企業會收到EPA的書面通知，EPA通過NEPT計劃的網站向外界公布這一情況。企業參與該計劃每期均為3年。一旦某企業被NEPT計劃接受，就可以享受計劃的獎勵機制。事實上，這正是鼓勵企業提出申請的動力所在，這種獎勵機制目前還在不斷完善之中，具體辦法及條件將在下文作詳細介紹。
　　2.2　企業加入NEPT計劃所應達到的四項標準
　　企業能否進入NEPT計劃是由EPA評估決定的。EPA給出了加入該計劃的企業所應達到的四項標準。
　　2.2.1　環境管理體系(EMS)
　　企業必須采用并執行了一套環境管理體系(Environmental  Management  System,EMS)。因為EPA認為，EMS代表了一個企業為滿足環境規定所做的系統性努力。對于NEPT計劃來說，企業應當至少完成一個完整的EMS運作循環，即工作方針、制定規劃、實施與運行、檢查與糾正措施、管理評審。EMS的范圍和規范程度應根據企業的性質、規模及復雜程度而專門設計。EPA從不同計劃中得來的經驗表明，小企業有能力滿足EMS的各種因素，并且能通過采取一系列的措施來達到目標。為了幫助小企業實施EMS，EPA會向他們提供一些指導性的文件及輔助材料。
　　2.2.2　證明環境業績，承諾持續改善環境
　　企業應在申請加入NEPT計劃時，要證明其在環境表現方面已取得的業績并承諾繼續進步。有關環境表現報告的框架以全球報告指南(Global  Reporting  Initiative,GRI)為基礎。環境表現分為兩個層次：環境表現類別(category)和環境表現因子(aspect)。環境表現類別指某一類別的環境損害，如污水排放；環境表現因子指對環境產生影響的各個因子，如環境污染物或產品。為了證明過去的環境表現，EPA要求企業必須在環境表現類別里至少選擇兩種因子，以描述在過去的一年里企業所取得的進步。NEPT計劃的申請表填寫指南中列出了具體的環境表現類別和因子，這些都可以在網上獲得。
　　2.2.3　公眾參與和環境表現報告
　　企業在申請加入NEPT計劃時，應把其承諾向公眾說明并定期就其環境表現提交報告。企業向社會報告情況的方式也比較靈活，除了年度環境表現報告中的要求外，這種公眾參與活動沒有其他標準。當然，EPA希望每個申請者都制訂出公眾參與計劃，計劃內容可以包括：社會顧問小組、新聞函、NEPT計劃的環境表現報告、贊助社會活動以及其他類似活動。許多小企業可更多地選擇低成本且有效的公眾參與計劃。
　　2.2.4　持續遵守環境法規的記錄
　　這是加入NEPT計劃的最后一個標準。企業需要有遵守環境法規以及所有現行環境標準的良好記錄。在NEPT計劃的整個期限內，企業都要遵守所有法律規定。在評估申請企業的記錄時，EPA將依據調查范圍和準則與各州的代表一起參考各種可使用的數據庫及信息資源。如果調查結果顯示企業有以下違反聯邦或各州法律的行為，企業將很難加入NEPT計劃。
　　刊事行為：①過去5年中有涉及到企業或其管理人員在環境方面的法人刑事犯罪行為；②過去5年中企業內員工在環境方面的刑事犯罪行為；③正在進行的對企業或其管理人員、員工違反環境法規的調查或訴訟。
　　民事行為：①過去3年中三起或三起以上的重大民事犯罪行為；②企業尚未解決的重大違法行為；③針對企業正在計劃但并未實施的司法或行政行為；④正在進行的EPA或州政府發起的訴訟；⑤企業未按時完成某制度或法令的規定。
　　2.3　NEPT計劃期內的要求及措施
　　對于申請企業來說，被NEPT計劃接受為成員并不意味著一勞永逸，在計劃實施的三年期內，企業還必須遵守一些計劃期內的規定，EPA也會對企業的執行情況進行檢查。執行情況不理想的企業，還會面臨被計劃開除的危險。NEPT計劃期內的要求與措施有：
　　2.3.1　持續遵守法規
　　NEPT計劃認可并鼓勵企業不斷改善其環境表現，但這是以企業持續遵守法規為基礎的。計劃設計了幾種機制來幫助企業持續遵守法規，例如需實施的EMS、自我審核，以及每年就最初的加入標準對企業進行年度資格審查。除了以上幾種檢查機制外，企業不會僅僅因為加入了NEPT計劃而被迫接受更加嚴格的審查。
　　加入NEPT計劃的企業，也會不時遇到遵守法規不力的問題。為了快速有效地處理這些問題，EPA希望企業有一套完整的實現環境表現的EMS，能夠迅速發現并修正現存的或潛在的不利因素。一般來說，企業如果能通過自身審核，迅速發現并糾正問題，可以受到EPA審核政策所規定的減輕罰款的獎勵。而且，在某些政策所限定的具體情況下，計劃參與者還可以享受遵守法規所帶來的獎勵。另外，EPA也認識到，這種違反法規行為可以在NEPT計劃的現場考察過程中被發現；即使企業不能在現場考察前發現違法的情況，EPA也仍然會類似地將審核政策適用于在此種情況下發現的問題。如果最終該計劃的成員企業需受到強制性處罰（這種情況出現的可能性極?。?，NEPA也會把企業對計劃的忠實參與作為企業所付出努力的標志，在研究處罰決定的過程中加以考慮。

　　2.3.2　現場考察協議
　　為了評估NEPT計劃的實施效果，EPA每年都要對一定數量的企業進行現場考察。在現場考察過程中，企業必須提供有力的材料來支持其作為NEPT計劃成員的資格，包括EMS、在環境表現承諾上的進展以及有關公眾參與方面的情況。EPA在安排并進行這種現場考察時，將會遵循一定的協議，其內容如下：①企業會在現場考察前接到EPA的通知，并且可以與EPA一起議定考察時間表及期限，以便與企業的生產周期相協調；②考察的范圍是評估企業對NEPT計劃的執行情況，包括EMS執行報告和在實現其環境表現承諾上的進展，以及公眾參與計劃的效果；③考察團的成員包括EPA總部及其地方機構的代表、州環境部門的代表，有時還會有當地公眾代表以及其他NEPT計劃成員企業的代表（但這需要征得受訪企業的同意）；④現場考察將按照考察前制定并提供給企業的書面協議的安排進行，EPA希望考察能在一個工作日內完成，具體還要視受訪企業的規模及復雜程度而定；⑤每年EPA都會考察20%的計劃中成員，企業也可以主動要求EPA進行現場考察。
　　2.3.3　年度表現報告
　　為了確保在NEPT計劃中的資格，成員企業每年都必須向EPA及公眾提交一份年度環境表現報告。提交這份報告的目的是提供有關NEPT計劃實施效果的信息、證明企業對其環境表現承諾所取得的進步、確保企業在該計劃中的資格。這份報告可以以書面的或電子版的形式提交。EPA在相關的網站上給出了報告的格式草本，公眾可以在格式草本生效之前提出修改意見?？偟膩碚f，年度表現報告應包括以下四類信息：①企業EMS的執行報告，包括EMS的摘要、遵守法規情況的審核報告以及所有已采取的修正行動；②企業在環境表現上的簡要進展報告；③公眾參與計劃的摘要；④企業遵守該計劃最初加入標準情況的自我鑒定。
　　2.4　NEPT計劃的開除機制
　　當一個成員企業在環境表現方面發生重大問題時，NEPT計劃可能會據此將其開除。按EPA的規定，發生如下情況會使一個成員企業面臨被開除的危險：在申請表或年度環境表現報告中提供虛假信息、無法完成年度環境表現報告、在廣告及市場宣傳中沒有誠實地描述其環境表現，以及在遵守法規方面沒有持續符合計劃的加入標準。另外，如果企業在環境表現上一直無法取得進步，甚或出現退步現象，NEPT計劃將會作出開除該企業的決定。
　　如果EPA認為有必要將某成員企業開除，它會先行將此意見通知企業，企業可以有30天的時間來采取修正措施。如果這些措施解決了存在的問題，EPA會收回自己的意見。另外，企業也可以在任何時候以書面形式通知EPA退出NEPT計劃。一旦企業脫離了該計劃，無論是自愿還是因為EPA的強制命令，它都不再享有計劃內成員所擁有的一切特權（指獎勵性的措施）。
　　2.5　鼓勵企業加入NEPT計劃的獎勵性措施
　　為了鼓勵企業加入NEPT計劃，從而體現該計劃所帶來的環境及其他方面的效益，EPA已提出了幾種獎勵性措施，并正在研究一些新手段，這正是NEPT計劃中的關鍵部分。具體的獎勵性措施有：(1)減少對成員企業的環境執法例行檢查次數；(2)在研究處罰決定的過程中，EPA會考慮企業在NEPT計劃中的表現，作為企業遵守現行環境法規所做努力的標志；(3)在與外部團體聯系時，或者其他場合，成員企業可以使用NEPT計劃的標識（但不可以標于產品上）。目前已有成員企業在其活動中使用了美國NEPT計劃的標識；(4)企業會在以下場合被宣傳：NEPT計劃的網頁和NEPA的其他網頁、與計劃相關的支持性材料、宣傳文章等；(5)參加NEPT計劃成員特別認定儀式；(6)EPA將組織計劃成員之間的交流，包括特邀會議、研討會、網絡資源分享等，通過這些方式企業可以共享成功經驗并得到公眾認可；(7)企業有機會在EPA正在建設的“環境表現實踐數據庫”中得到特別介紹；(8)與EPA的高級官員舉辦交流會以共享經驗，幫助設計第二階段的國家環境管理工作跟蹤(NEST)計劃并改進NEPT計劃。
　　除了上述已經落實的獎勵性措施外，還有一些EPA正在研究的獎勵措施需要政府采取行動，對現行的指導文件和管理程度進行修改。EPA還會制訂并評估其他一些獎勵性措施以提供給成員企業。這些措施不僅適用于NEPT計劃，還適用于計劃成熟以后NEST計劃。這都需要經過一個行政過程，包括在適當的時候發布公告和制訂規則。
　　2.6　關于小企業的參與
　　EPA努力使NEPT計劃適合于各種規模的企業，所以考慮了小企業、小團體以及地方政府部門的參與。這種目的體現在計劃的設計中。例如，由于企業的性質和經營范圍不同，小企業的EMS要比大型企業的簡單，小企業也具有較少的環境問題。另外，小企業并不需要做出與其他參與者一樣多的環境表現承諾。
　　EPA鼓勵優秀的小企業或團體的積極參與。為了提高小企業及小團體的能力，從而能參與NEPT計劃及隨后的NEST計劃，EPA還為他們制訂了一個目的明確的發展計劃。該計劃以現有的EPA的各種計劃活動為基礎，比如適合小企業的可持續工業計劃(Sustainable  Industry  Program)、環境設計，以及幫助其遵守環境法規的支持性計劃等。
　　目前，在NEPT計劃的228個成員企業中，小企業（雇員人數少于100人）占到了17%，與大型企業（雇員人數超過1000人）30%的比例相比并不算低。
　　　　3　NEPT計劃的意義
　　NEPT計劃作為一種全新的鼓勵型環境管理手段，通過市場調節、公眾輿論、政策獎勵等多種措施來促使企業在遵守環境法規的基礎上，對其環境表現進行持續的改善。這一活動可使企業與政府在環境保護方面建立互利的伙伴關系，促進政府和企業共同努力，使環境保護工作超越法規，更趨完美。